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Home Chinese企业简介合规与风险

我们的合规与风险部门包括100名专家,由集团首席合规风险官负责。他们的职责是确保集团所有员工遵守董事会和管理层制定并发布的规章与标准。

随着我们业务所涉及的规模和地域不断拓展,监管要求不断增加,合规与风险部门的规模也不断壮大。部门内部设立了专项小组,将合规与风险培训作为首要任务。我们还强化了公司治理结构,明确如何管理合规与风险问题。

风险管理方法

我们对合规和风险的重视主要体现在以下四个风险管理原则:

1. 合规与风险管理是主要的管理工具

合规与风险管理位于管理层架构的核心位置,由两个高级委员会监管,通过集团首席风险合规官向董事会报告。

2. 合规与风险部门采用全球融合平衡的管理架构

合规与风险部门由集团首席合规风险官集中监督,在各地区由专业风险专家分别管理。

3. 合规与风险流程清晰、审慎,且强制实施

每天对各类风险暴露进行评估、监测与控制。在集团层面建立清晰的授权结构,允许风险资本最优化运用。

4. 建立内部风险系统支持风险管理,成为集团一大竞争优势

投入大量人力与资金建设风险系统,同时确保风险管理人员始终是风险管理架构的核心。

公司治理结构

负责合规与风险问题的两个主要委员会分别是风险委员会和内审委员会。由首席合规风险官负责。

风险委员会负责确保集团各层级都能识别、限制、监测并控制所有风险,包括市场风险、信用风险、实体风险、财务风险等。委员会内设两个小组,负责确保对风险进行定量与定性监测。

内审委员会负责合规管理:监管合规、行业操守、行业制裁以及内部控制与内部审计。此外,委员会还负责流程监督,确保操作风险部门实施持续改进方案。  

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